云南能源投资股份有限公司 关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2023- 029

云南能源投资股份有限公司

关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏非公开发行股票对股价影响。

特别提示：

1、云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售股份的数量为91,262,827股，占公司总股本的9.9120%；本次解除限售的股东共20 名（涉及账户共137户）非公开发行股票对股价影响。

2、本次解除限售股份可上市流通日为2023年3月21日非公开发行股票对股价影响。

一、本次解除限售股份取得情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞1627号）核准，公司向22名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）159,750,898股，于2022年9月21日在深圳证券交易所上市，公司总股本由 760,978,566股增加至920,729,464股非公开发行股票对股价影响。

根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限售期内予以锁定非公开发行股票对股价影响。具体情况如下：

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况非公开发行股票对股价影响。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况

本次申请解除股份限售的股东均出具了股份锁定承诺函，其作为合格投资者参与了公司非公开发行A股股票项目，锁定期为发行结束之日（即新增股份上市首日）起6个月非公开发行股票对股价影响。

（二）承诺履行情况

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形非公开发行股票对股价影响。

（三）是否存在该股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况说明

本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其均不存在违规担保等损害上市公司利益的情况非公开发行股票对股价影响。

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四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年3月21日非公开发行股票对股价影响。

2、本次解除限售股份的数量为91,262,827股，占公司总股本的9.9120%，占解除限售前公司无限售条件股份的11.9932%，占解除限售后公司无限售条件股份的10.7089%非公开发行股票对股价影响。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为20名，涉及账户共137户非公开发行股票对股价影响。

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

五、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表

六、保荐机构核查意见

经核查，中国国际金融股份有限公司认为：云南能投本次申请解除限售股东均已严格履行其在公司非公开发行时所做的股份限售承诺；本次限售股份上市流通符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整非公开发行股票对股价影响。中国国际金融股份有限公司对公司此次限售股份上市流通无异议。

七、备查文件

1．限售股份上市流通申请书；

2．限售股份上市流通申请表；

3．股份结构表和限售股份明细表；

4．中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见；

5.董事会关于解除限售股东是否有损害上市公司利益行为的情况说明非公开发行股票对股价影响。

特此公告非公开发行股票对股价影响。

云南能源投资股份有限公司董事会

2023年3月17日